恭喜你,你已经是合规官了!

现在怎么办呢?

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36页
语言:
英语
为新上任的合规官准备的简洁入门书。一个热情的、自底向上的遵从性职业视图。
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关于作者

Sheryl T. Smikle博士是一位教育学教授、生活教练、在线学习指导设计师、讲演室主持人、教师导师和学习战略家。谢莉尔在成人教育和职场培训与发展方面也有专长。她在两种职业之间交替:第二种

描述
内容

恭喜你,你已经是合规官了!现在怎么办呢?是为新上任的合规官准备的紧凑入门书。这是一个充满热情的、自底向上的遵从性职业视图。本文向读者介绍了这个年轻的、正在成长的职业的基本合规文档、框架、原则和格言。本书最后列出了合规专业组织、培训资源和认证的简短列表。作者对合规行业及其从业人员的敬畏与敬仰贯穿全文。把这些方便的文字放在一起,经常阅读。

关于作者

谢丽尔·t·史密可博士是一名语言习得培训教育家。她近20年的合规工作经历包括在财富公司金融服务部门担任各种全球合规官。雪莉是土生土长的纽约人,她和女儿佐伊以及玩具贵宾犬斑比一起住在达奇斯县。她喜欢旅游和文化。
这是她的第一本书。

  • 关于作者
  • 前言
  • 这篇文章的重点
  1. 介绍
  2. 合规官:一般角色和任务
  3. 关键合规文件的简要回顾
    1. 美国联邦量刑指南
    2. 巴塞尔银行和监管委员会指令
  4. 合规工作
    1. 做合规工作:合法库存
    2. 执行法规遵从性工作:政策和程序
    3. 合规工作:沟通和培训
    4. 执行法规遵从性工作:监控和测试
  5. 合规联盟:“三道防线”
  6. 现在,你是合规官了!那又怎样?
  • 一句特别感谢的话